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大動作!證監會連開6份,罰沒逾1.2億!利多齊發,鎳價急升!漲勢能否持續?
來源:期貨日報作者:崔蕾2024-02-23 08:09
(原標題:大動作!證監會連開6份,罰沒逾1.2億!利多齊發,鎳價急升)

大家早上好,來看下熱點消息。

證監會:切實維護市場正常交易秩序

近日,有外媒報道監管部門限制主要機構投資者在開盤、收盤階段凈賣出股票、禁止機構通過股指期貨做空A股。

2月22日,證監會新聞發言人就有關媒體報道答記者問時表示,股市有漲有跌是規律,有買有賣是常態。監管部門對于正常的市場交易不干預,依法保障投資者公平自由交易的權利,對于擾亂市場交易秩序等違法違規行為,堅決依法依規予以打擊。近日,滬深證券交易所依規對個別機構的異常交易行為采取了監管措施,是履行交易監管職責的舉措,不是限制賣出。下一步,證監會將指導滬深證券交易所和中國金融期貨交易所完善異常交易監管標準,依法依規打擊操縱市場、內幕交易等違法行為,切實維護市場正常交易秩序。

證監會重拳出擊

2月22日,證監會一次性掛網六份行政處罰書,涉及內幕交易、操縱市場等違法違規行為,合計罰沒超1.2億元。

具體來看,5人因內幕交易恒逸石化股份有限公司(以下簡稱恒逸石化)被懲處,其中,陸長水、張維仰被證監會罰沒約2595萬元。6人因操縱市場領了罰單,張順平因使用證券賬戶組操縱11只股票被罰得最重,證監會責令張順平依法處理非法持有的證券,并罰沒8340萬元。

六份罰單中,有三份都是內幕交易案,均和恒逸石化一股相關。

時間回到2017年,當年3月,浙江恒逸集團有限公司(以下簡稱恒逸集團)設立并購基金通過項目公司收購化纖行業破產企業資產。恒逸石化相繼與項目公司簽訂了《委托管理協議》,約定由恒逸石化為項目公司生產經營活動提供管理、咨詢服務,自協議簽訂后18個月內,若項目公司具備被上市公司收購條件的,恒逸石化享有優先購買權。

隨后,收購一事持續推進,國信證券提出恒逸集團收購項目公司杭州逸暻化纖有限公司(以下簡稱杭州逸暻)、嘉興逸鵬化纖有限公司(以下簡稱嘉興逸鵬)100%股權,再由恒逸石化向恒逸集團發行股份購買資產并募集配套資金的方案。并陸續組建并購重組項目組陸續進駐現場,開展項目初期盡調工作,形成并匯報可行的項目方案,恒逸集團委托瑞華所、中聯資產評估到雙兔新材料進行審計、評估工作,并繼續對于嘉興逸鵬、太倉逸楓進行審計、評估工作等。

直至2018年4月3日,恒逸石化公告了《關于發行股份購買資產的一般風險提示暨復牌公告》《發行股份購買資產并募集配套資金暨關聯交易預案(修訂稿)》,公司股票自2018年4月3日開市起復牌。

證監會認定,恒逸石化發行股份購買嘉興逸鵬100%股權、太倉逸楓100%股權和雙兔新材料100%股權并配套募集資金暨關聯交易事項,屬于內幕信息。該內幕信息形成時間不晚于2017年10月上旬(即不晚于2017年10月10日),公開于2018年4月3日。

經證監會調查,黃某辰系中國信達資產管理股份有限公司(以下簡稱信達資產)浙江省分公司副總經理,信達資產浙江省分公司和恒逸集團洽談成立并購基金進行化纖行業上下游產業整合項目由黃某辰牽頭。黃某辰等知悉恒逸集團回購太倉逸楓100%股權注入恒逸石化的信息,為內幕信息知情人,知悉時間不晚于2017年11月。內幕信息敏感期內,陳建平與內幕信息知情人黃某辰于2017年12月27日有通話聯系。陳建平借款8000萬元,控制使用“陳建平”等6個證券賬戶(以下簡稱賬戶組)內幕交易“恒逸石化”,最終不賺反虧,賬戶組虧損金額為18571725元,證監會決定對陳建平處以60萬元的罰款。

另兩份罰單中的內幕信息也和通話聯系有關。經證監會調查,陸長水與邱某林系親屬關系,陸長水早期曾在恒逸集團工作,陸長水創辦的公司辦公地點與恒逸石化在同一棟寫字樓。內幕信息敏感期內,陸長水與內幕信息知情人邱某林、倪某鋒、沈某強均有通話聯系。陸長水與邱某林于2017年12月14日、24日有多次通話聯系;陸長水與倪某鋒于2017年12月8日、10日、21日、28日有多次通話聯系;陸長水與沈某強于2017年12月1日、11日、20日有多次通話聯系。

陸長水、張維仰系商學院CEO班同班同學,交往比較多。2017年年底,陸長水、張維仰等人在同學聚會上見面接觸,討論過“恒逸石化”。證監會認定,陸長水、張維仰共同內幕交易“恒逸石化”,“張維仰”證券賬戶由陸長水幫張維仰操作,雙方沒有簽訂書面協議,只是口頭約定如果賺錢了分一些給陸長水,二人的經濟利益相關聯。張維仰有時候會通過網站登錄進自己的賬戶去看一下?!皬埦S仰”證券賬戶于2017年12月19日、12月22日、12月27日、12月28日、12月29日合計買入“恒逸石化”5050050股,經計算,陸長水、張維仰內幕交易“恒逸石化”違法所得金額為12975052元。證監會決定沒收陸長水、張維仰違法所得12975052元,并對陸長水、張維仰處以12975052元罰款。

而繆玲紅與邵林平是夫妻關系,夫妻共同居住生活,系利益共同體。在內幕信息敏感期內,邵林平與內幕信息知情人戚某爾于2017年12月25日有多次通話聯絡。邵林平讓繆玲紅關注、交易“恒逸石化”。經計算,繆玲紅控制使用“繆玲紅”“翁某娜”2個證券賬戶,違法所得金額為279537元。證監會最終決定沒收繆玲紅、邵林平夫婦違法所得279537元,并對繆玲紅、邵林平夫婦處以279537元罰款。

證監會還公布了三起操縱市場案件。其中,張順平因使用證券賬戶組操縱11只股票被罰得最重,證監會責令張順平依法處理非法持有的證券,并罰沒8340萬元。

經證監會查明,2017年6月26日至9月29日期間,張順平控制使用27個證券賬戶,通過集中資金優勢、持股優勢連續買賣,虛假申報等手段,影響“維格娜絲”“金麒麟”“康隆達”“鐵流股份”“紅蜻蜓”“日月股份”“太平鳥”等7只股票交易價格和交易量;2018年3月6日至4月27日期間,張順平控制使用39個證券賬戶,通過集中資金優勢、持股優勢連續買賣,在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,虛假申報等手段,影響“秦安股份”“上海亞虹”“恒潤股份”“中馬傳動”等4只股票交易價格和交易量。綜上,2017年6月26日至2018年4月27日期間,張順平控制使用賬戶組操縱“維格娜絲”等11只股票,合計盈利20850067元。證監會認定上述行為構成操縱證券市場的行為,最終決定“沒一罰三”,沒收張順平違法所得20850067元,并處以62550203元罰款。

鎳價漲幅明顯

昨日,滬鎳出現較大漲幅,盤中漲超3%,同時倫鎳刷新去年12月28日以來的高位。

物產中大期貨金屬組副組長陳薪伊介紹,主導鎳價上漲的因素仍為供應端緊張預期??偨Y來看,一是美國對俄繼續制裁引起市場對鎳供應的擔憂。美國總統拜登本周二表示,美國計劃于周五公布對俄羅斯的一攬子“重大”制裁方案。從全球金屬供應來看,俄鎳和俄鋁在全球總產量中占比較高,制裁消息引起市場對鎳供應的擔憂,從而提振鎳價。二是印尼礦商開采工作計劃和預算(RKAB)審批進程緩慢,目前通過僅30余家,鎳礦端供應預期偏緊,近期鎳鐵、MHP和硫酸鎳價格均受影響,價格回升。三是本周四必和必拓宣布由于鎳價大幅下跌,考慮關閉其在西澳洲的鎳業務,對旗下Nickel West進行保養和維護,并預計其位于Kambalda的選礦廠將于6月開始進入維護和保養階段。此外,必和必拓還正在評估West Musgrave項目的開發階段和資本支出,以決定未來的戰略方向。四是從鎳礦庫存來看,國內港口鎳礦庫存自去年12月以來處于持續去庫階段,且當前為菲律賓雨季,菲律賓鎳礦發貨量較少,預計鎳礦持續去庫至3月。

具體到印尼方面,中信建投期貨有色高級研究員王彥青介紹,本輪鎳價反彈主要受印尼RKAB審批效率偏慢影響。據印尼能礦部消息,礦產企業未通過RKAB審批的主要原因有兩點:一是部分企業未履行礦產和煤炭領域的國家非稅收入(PNBP)義務;二是部分項目未納入社區發展計劃(CDP)。無法順利通過RKAB審批的礦山企業將無法合法進行開采,而目前印尼鎳鐵廠儲備的鎳礦庫存幾近耗盡,市場擔憂RKAB審批偏慢會導致印尼鎳礦流通資源偏緊,進而使得鎳鐵等二級鎳產品供應偏緊,鎳價因而上漲。

弘業期貨金融研究院有色金屬研究員張天驁也提到,消息刺激對鎳供需基本面構成影響。供應方面,本周歐盟和美國陸續宣布對俄進行新一輪制裁,市場擔心全球主要鎳生產商之一的俄鎳產品可能面臨運輸或交割困難,刺激鎳價上漲。此外,近期印尼舉行大選,市場擔心印尼可能進一步控制鎳礦的開采和出口,這也是刺激鎳價上漲的短線因素。需求方面,近期國內多家主流新能源車企大幅降價,搶占市場份額,市場預計國內新能源車占比有可能進一步提升,提振鎳需求。此外,春節后國內經濟開始恢復,一般3—5月為有色金屬傳統旺季,預計國內鎳需求會逐步好轉。

關于宏觀因素,張天驁介紹,國際方面,美聯儲加息周期基本宣告結束。在2023年12月中旬的議息會議上,美聯儲繼續保持當前利率不變,但對于降息的態度出現了轉變。在今年1月底的議息會議中,美聯儲繼續保持利率不變,稱2024年需要降息。北京時間2月22日凌晨,美聯儲公布1月會議紀要后,市場預計美聯儲大概率在5月1日的議息會議上開啟首次降息。近期美元指數持續下行,對有色金屬價格形成了普遍支撐。國內方面,春節期間國內出行、消費等數據超預期,市場對中國經濟的展望偏向樂觀。

從宏觀角度來看,陳薪伊認為,國內LPR大幅下降傳遞出貨幣政策加碼穩增長、促發展的明確信號,進一步推動降低實體經濟融資成本,進而有助于提振市場信心和預期。海外方面,美元指數持續走弱,美聯儲公布的1月會議紀要表示,大多數美聯儲官員都對“較早降息”的選項表示擔憂,并更傾向利率水平維持在高位更長時間,關注通脹回落停滯的情況。市場預計今年美聯儲降息的次數下降至3—4次,美元指數的走弱使得有色金屬板塊走強。

漲勢能否持續?

近兩日鎳價有所回升,對于短期內上漲的持續性,張天驁預計鎳價持續性大漲的可能性較低。一方面,消息刺激難以持續,俄鎳制裁和印尼出口不確定性都是短線因素。而且美聯儲降息已經在普遍預期之中,未來宏觀方面利好的空間有限。另一方面,全球鎳供給仍然較為寬松。特別是國內供應寬松,鎳鐵、鎳中間體大量進口,精煉鎳甚至可以出口,近遠月價差收縮,早前結構性牛市因素消失。

“雖然近期宏觀政策轉暖,但未來下游需求總體仍然難以出現爆發式增長,供需基本面中長期仍然壓制鎳價?!彼f,綜合而言,雖然鎳價受到消息刺激,短線反彈較為強勁,但未來供需基本面仍然偏弱,可能不支持鎳價持續性上漲。

王彥青認為,要重點關注印尼RKAB審批效率。影響印尼RKAB審批的核心因素在于礦產和煤炭領域的國家非稅收入PNBP,因為非法礦山開采會導致印尼PNBP收入大量流失。后續RKAB審批情況一方面取決于印尼政府態度,另一方面取決于印尼能礦部的指導情況。

“今年2月14日印尼舉行大選,普拉博沃、吉布蘭分別當選總統、副總統,新政府大概率延續目前佐科政府的政治主張,擬任副總統的吉布蘭也曾在此前競選辯論中表示要對非法礦山開采采取堅決措施。因此,我們預計在目前印尼政府換屆過渡的敏感期內,RKAB審批將維持高壓狀態?!彼f,不過印尼能礦部也在積極作為,開設了提交RKAB審批的咨詢渠道,用以詳細解釋申請需滿足的要求,而印尼能礦部也透露目前審批中的礦產公司RKAB要多于煤炭公司。預計隨著印尼能礦部不斷加強指導,礦山企業后續或將陸續補足所欠的PNBP稅款,屆時RKAB審批問題將會得到根本性解決。

總的來看,王彥青認為,受擔憂情緒影響,鎳價短期或偏強運行。不過,需要注意的是,目前鎳的基本面并未發生反轉,在供應大幅過剩下,持續上漲的彈性并不充分,預計鎳價中期將維持寬幅振蕩運行。

“短期來看鎳價受供應擔憂情緒影響,或偏強運行?!标愋揭烈舱J為,但鎳的基本面并未發生反轉,中長期仍處于過剩階段,且電積鎳交割品牌的增加緩解了交割壓力,在大幅過剩下持續上漲的條件并不充分。因此,本輪鎳價上行空間有限,需持續跟蹤印尼RKAB的審批進程和國內鋼廠鎳鐵的補貨情況。

責任編輯: 冉超
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